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危害投资治理制度

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二〇二二年一月二十七日

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危害投资治理制度

第一章?总则

第一条?为规范3377体育网官网入口（以下简称“公司”）的危害投资及相关信息披露行为，，，，，提防投资危害，，，，，强化危害控制，，，，，保唬；；；；；ね蹲收叩娜ㄒ婧凸纠妫，，，凭证《中华人民共和国证券法》、《深圳证券生意所股票上市规则》、《深圳证券生意所上市公司自律羁系指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等执法、规则、规范性文件以及《青岛3377体育网官网入口阀门股份有限公司章程》的有关划定，，，，，制订本制度。。。。。。。

第二条?本制度所称的危害投资包括证券投资、房地产投资、信托产品投资以及深圳证券生意所认定的其他投资行为。。。。。。。

其中，，，，，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资、基金投资等有价证券及其衍生品，，，，，以及向银行等金融机构购置以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理工业品。。。。。。。

以下情形不适用本制度：

（一）以扩大主营营业生产规模唬；；；；；蜓由旃ひ盗次康牡耐蹲市形唬；；；；；

（二）牢靠收益类或允许保本的投资行为，，，，，但无担保的债券投资仍适用本制度；；；；；；；

（三）加入其他上市公司的配股或行使优先认购权力；；；；；；；

（四）以战略投资为目的，，，，，购置其他上市公司股份凌驾总股本的10%，，，，，且拟持有3年以上的证券投资；；；；；；；

（五）以套期保值为目的举行的投资；；；；；；；

（六）公司首次果真刊行股票并上市前已举行的投资。。。。。。。

第三条?危害投资的原则

（一）公司的危害投资应遵守国家执法、规则、规范性文件等相关划定；；；；；；；

（二）公司的危害投资应当提防投资危害，，，，，强化危害控制、合理评估效益；；；；；；；

（三）公司的危害投资必需与资产结构相顺应，，，，，规模适度，，，，，实事求是，，，，，不得影响公司主营营业的正常运行。。。。。。。

第四条?公司危害投资的资金泉源为公司自有资金。。。。。。。公司应严酷控制危害投资的资金规模，，，，，不得影响公司正常谋划，，，，，不得使用召募资金直接或间接地举行危害投资。。。。。。。

第五条?公司控股子公司举行危害投资，，，，，视同上市公司的行为，，，，，适用本制度划定。。。。。。。公司参股公司举行危害投资，，，，，对公司业绩造成较大影响的，，，，，公司应当参照本制度的相关划定，，，，，推行信息披露义务。。。。。。。

第二章 危害投资的决议权限

第六条?公司举行危害投资，，，，，应当经董事会审议通过；；；；；；；举行金额在人民币5,000万元以上的除证券投资、基金投资、期货投资以外的危害投资，，，，，还应当提交股东大会审议。。。。。。。

第七条?公司举行危害投资，，，，，岂论金额巨细！！。。。。，，，均应当经董事会审议通事后提交股东大会审议，，，，，并应当取得全体董事三分之二以上和自力董事三分之二以上赞成。。。。。。。如公司处于一连督导期，，，，，保荐机构应当对公司证券投资事项出具明确的赞成意见。。。。。。。

公司举行危害投资，，，，，应当以种种危害投资的爆发额总和作为盘算标准，，，，，并按一连十二个月累计爆发额盘算，，，，，已凭证划定推行相关义务的，，，，，不再纳入相关的累计盘算规模。。。。。。。

第三章 危害投资治理的控制程序

第八条?公司内部审计部认真对危害投资项目的审计与监视，，，，，每个会计年度末应对危害投资项目举行周全检查，，，，，凭证审慎性原则，，，，，合理的预计各项危害投资可能爆发的收益和损失，，，，，并向董事会审计委员会报告。。。。。。。

第九条 公司董事会审计委员会认真危害投资项目的事前审议，，，，，对危害投资项目的危害、推行的程序、内控制度执行情形出具审查意见。。。。。。。

第十条?公司自力董事应就危害投资项目的相关审批程序是否合规、内控程序是否建设健全、对公司的影响等事项揭晓自力意见。。。。。。。保荐机构（若有）应当对危害投资项目出具明确的核查意见。。。。。。。

第十一条公司自力董事、监事会有权按期或未必期对证券投资资金使用情形举行检查和监视。。。。。。。

第十二条?公司在危害投资项目有现实性希望或实验历程爆发转变时，，，，，相关

认真人应在第一时间向董事长报告并同时知会董事会秘书，，，，，董事长应连忙向董事会报告。。。。。。。

第四章 危害投资的内部审批流程

第十三条?危害投资项目的起源意向和建议由投资部、董秘办或项目投资认真人等提出，，，，，并将危害投资项目相关资料移交公司董秘办。。。。。。。

第十四条董事会秘书认真协调组织相关部分对拟投资项目举行市场远景、所在行业的生长性、相关政策规则是否对该项目已有或有潜在的限制、公司能否获取与项目乐成要素响应的要害能力、公司是否能筹集投资所需的资金、项目是否与公司恒久战略相吻合等方面举行评估，，，，，形成起源报告提交总司理、董事长审批。。。。。。。

第十五条?总司理或董事长主持召开治理层办公聚会，，，，，对危害投资项目报告举行讨论，，，，，将切合投资要求的项目形成议案提交董事会战略委员会审议通事后，，，，，提交董事会审议。。。。。。。属于股东大会权限审议规模内的需提交股东大会审议。。。。。。。

第十六条?公司财务部分认真危害投资项目全历程资金的筹集、使用和治理，，，，，认真危害投资项目财务核算、报表体例，，，，，协同完成投资项目效益审计。。。。。。。

第十七条?自力董事应就危害投资项目的相关审批程序是否合规、内控程序是否建设健全、对公司的影响等事项揭晓自力意见。。。。。。。

第五章 危害投资的信息披露

第十八条?公司举行危害投资应严酷凭证深圳证券生意所上市公司信息披露制度的要求实时推行信息披露义务。。。。。。。

第十九条?公司董事会应在做出危害投资决议后两个生意日内向深圳证券生意所提交以下文件：

（一）董事会决议及通告；；；；；；；

（二）自力董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建设健全、对公司的影响等事项揭晓的自力意见；；；；；；；

（三）保荐机构应就该项危害投资的合规性、对公司的影响、可能保存的危害、公司接纳的危害控制步伐是否充分有用等事项举行核查，，，，，并出具明确赞成的意见（若有）；；；；；；；

（四）以公司名义开立的证券账户和资金账户（适用证券投资）。。。。。。。

第二十条?公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户举行证券投资，，，，，不得使用他人账户或向他人提供资金举行证券投资。。。。。。。

已设立证券账户和资金账户的，，，，，应在披露董事会决议通告的同时向深圳证券生意所报备响应的证券账户和资金账户信息；；；；；；；未设立证券账户和资金账户的，，，，，应在设立相关证券账户和资金账户后两个生意日内向深圳证券生意所报备相关信息。。。。。。。

公司举行证券投资，，，，，至少应当披露以下内容：

（一）证券投资概述，，，，，包括投资目的、投资额度、投资方法、投资限期、资金泉源等；；；；；；；

上述所称投资额度，，，，，包括将证券投资收益举行再投资的金额，，，，，即任一时点证券投资的金额不得凌驾投资额度。。。。。。。

（二）证券投资的内控制度，，，，，包括投资流程、资金治理、责任部分及责任人等；；；；；；；

（三）证券投资的危害剖析及公司拟接纳的危害控制步伐；；；；；；；

（四）证券投资对公司的影响；；；；；；；

（五）自力董事意见；；；；；；；

（六）保荐机构意见（若有）；；；；；；；

（七）深圳证券生意所要求的其他内容。。。。。。。

第二十一条?公司举行证券投资的，，，，，应在按期报告中详细披露报告期末证券投资情形以及报告期内证券投资的生意情形。。。。。。。

第二十二条?公司年度证券投资属于以下情形之一的，，，，，公司应对年度证券投资情形形成专项说明，，，，，并提交董事会审议，，，，，保荐机构（一连督导时代）和自力董事应对证券投资专项说明出具专门意见：

（一）证券投资金额占公司昔时经审计净资产的10%以上且绝对金额在人民币1,000万元以上的；；；；；；；

（二）证券投资爆发的利润占上市公司昔时经审计净利润的10%以上且绝对金额在人民币100万以上的。。。。。。。

上述指标盘算中涉及的数据如为负数，，，，，取其绝对值盘算。。。。。。。

第二十三条?证券投资专项说明应该至少包括以下事项：

（一）报告期证券投资概述，，，，，包括证券投资金额、投资证券数目、损益情形等；；；；；；；

（二）报告期证券投资金额最多的前十只证券的名称、证券代码、投资金额、占投资的总比例、收益情形；；；；；；；

（三）报告期末按市值最大的前十只证券的名称、代码、持有数目、投资金额、期末市值以及占总投资的比例；；；；；；；

（四）报告期内执行证券投资内控制度情形，，，，，如保存违反证券投资内控制度的情形，，，，，应说明公司已（拟）接纳的步伐；；；；；；；

（五）深圳证券生意所要求的其他情形。。。。。。。

证券投资专项说明、保荐机构意见（若有）和自力董事意见应当与上市公司年报同时披露。。。。。。。

第六章 其他

第二十四条?公司加入投资设立工业投资基金、创业投资企业、商业银行、小额贷款公司、信用相助社、担保公司、证券公司、期货公司、基金治理公司、

信托公司和其他金融机构的，，，，，投资金额在人民币1亿元以上且占公司最近一期经审计净资产5%以上的，，，，，应当经董事会审议通事后提交股东大会审议，，，，，并参照本制度关于危害投资的一样平常划定执行。。。。。。。

第二十五条?公司在调研、洽谈、评估危害投资项目时，，，，，内幕信息知情人对已获知的未果真的信息负有保密的义务，，，，，不得私自以任何形式对外披露。。。。。。。由于事情失职或违反本制度划定，，，，，给公司带来严重影响或损失的，，，，，公司将凭证情形给予责任人响应的品评、忠言、直至扫除劳动条约等处分；；；；；；；情节严重的，，，，，给予行政及经济处分；；；；；；；涉嫌违法的，，，，，将凭证《中华人民共和国证券法》等执律例则的相关划定移送司法机关举行处置惩罚。。。。。。。

第七章 附则

第二十六条?本制度中，，，，，“以上”均包括本数，，，，，“凌驾”不包括本数。。。。。。。

第二十七条?本制度未尽事宜，，，，，按国家有关执法、规则和规范性文件及《3377体育网官网入口章程》的划定执行。。。。。。。

第二十八条?本制度由董事会认真诠释，，，，，自公司董事会审议通过之日起实验。。。。。。。

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董事会?

????????????????2022年1月27日